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中国证券业协会-证券行业:2019年度证券公司投资者服务与保护报告-200829

上传日期:2020-08-29 15:34:18  研报作者:  分享者:kyojiaxin   收藏研报

【研究报告内容】

原文摘录:态关注客户与产品的风险,健全以适当性为中心的风控模式,按照适当性要求对交易与管理系统的前中后台进行改造,证券经营机构投资者适当性水平有了显著提升。二是持续提升投资者服务理念。以行业文化建设为引领,推动树立敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险的经营意识,持续涵养诚信、合规、专业、稳健的行业。”

1. 2019年初易会满主席在国新办新闻发布会上提出“四个敬畏、一个合力”,切实维护投资者合法权益的监管理念,掀开了投资者保护工作的中国证券业协会新篇章。

2. 5月11日易会满主席在上市公司年会上强调,上市公司应当牢固树立敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者意识,持续优化投资者回报机制;5月15日证监会宣布设立“全国投资者保护宣传日”,开展“心系投资者携手共行动”年度证券行业主题活动,在全社会倡导理性投资和股权文化,营造保护投资者合法权益的全民意识;9月16日证监会宣布全面深化资本市场改革的12项重点工作,明确加强投资者保护工作的工作安排。

3. 12月28日,全国人大常委会审议通过《2019年度证券公司投资者服务与保护报告证券法》修订案,设立投资者保护专章,系统规定了投资者保护相关制度,进一步增强投资者保护制度的针对性和有效性。

4. 投资者是资本市场生态系统最重要的营养结构,投资者保护是资本市场生态系中国证券业协会统中能量和流动的源泉、活力和韧性的根本所在。

5. 证券行业是促进投资者与发行人良性互动的重要枢纽,为投资者服务是证券公司的天职证券行业和宗旨,加强投资者保护是证券公司职责和使命。

6. 投资者适当性是保护投资者的第一道防线,证券公司发挥“看门人”作用责无旁贷;投资者教育是防范金融风险的基2019年度证券公司投资者服务与保护报告本功,证券公司恪尽职守做好投资者服务,勤勉尽责推动证券期货知识普及教育,促进形成投资者合法权益得到有效保护的良好生态,是证券公司服务投资者义不容辞的责任,也是证券公司锻造、提升核心竞争力的关键所在。

7. 2019年以来,在党中央、国务院的坚强领导下,按照证监会的工作部署,证券业协会认真履行《证券法》赋予的职责,组织动员133家证券公司34余万名从业人员,发挥文化引领作用,以推动供给侧结构性改革为主线,不断加大服务实体经中国证券业协会济直接融资力度;同时多措并举提升投资者服务质效。

8. 一是全面落实投资证券行业者保护主体责任。

9. 2019年,各证券公司切实担负起落实投资者适当性主体责任,把投资者适当性作为保护投资者第一道防线,健全公司层面各业务链的适当性2019年度证券公司投资者服务与保护报告细则及各业务链的操作流程,重新对客户与产品分类分级,动态关注客户与产品的风险,健全以适当性为中心的风控模式,按照适当性要求对交易与管理系统的前中后台进行改造,证券经营机构投资者适当性水平有了显著提升。

10. 二是持续提升中国证券业协会投资者服务理念。

11. 以行业文化建设为引领,推动树立敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险的经营意识,持续涵养诚信、合规、专业、稳健的行业文化,截至目前共计有112家证券行业证券公司(部分为合并口径)制定并发布文化建设配套制度和改进计划。

12. 2019年度证券公司投资者服务与保护报告用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象,不断提升投资者服务理念,筑牢投资者服务与保护意识,通过制定完善投资者服务激励机制、规范及保障机制,切实提高投资者服务效果。

13. 三是投资中国证券业协会者教育工作成效显著。

14. 2019年,各证券公司积证券行业极贯彻落实证监会推动投资者教育进一步纳入国民教育体系工作要求及证券业协会投资者教育进百校活动倡议,合计举办各类投资者教育保护活动17万余场,客户参与超5000万人次;65家证券公司与911家院校结对开展了投资者教育进百校活动,在校学生参与达143万人次。

15. 四2019年度证券公司投资者服务与保护报告是投资者服务智能创新步伐加快。

16. 2019年,各证券公司继续深化金融科技探索和实践,加快推进投中国证券业协会资者服务智能创新,持续加大投资者服务系统平台建设投入,通过搭建综合服务平台、优化线上业务办理模块、引入智能服务科技等,为投资者提供智能化应用与服务,为提升投资者服务体验增加的金融科技经费投入合计达17.2亿元。

17. 五是纠证券行业纷多元化解机制不断完善。

18. 2019年,93家证券公司2019年度证券公司投资者服务与保护报告在公司相关业务合同或协议中加入了通过证券纠纷行业调解方式解决证券纠纷的争议解决条款,链接了中国证券业协会证券纠纷调解在线申请平台。

19. 协会纠纷调解中心共受理纠纷调解583起,争议金额合计2.03亿元,其中办结调解案件498起,调解成功388起,达成协议金额中国证券业协会共计8058.65万元,调解成功率达80%。

20. 六是传统实证券行业体网点探索转型升级。

21. 2019年,全国11703家证券营业部,积极探索实体网点转型升级,以投资者需求为导向,以提升客户体验、提高网点效能为目标,积极引入金融科技,加强中后台支持,优化网点功能布局等,突出智能化、轻型化、标准化的转型方向,加快推进传2019年度证券公司投资者服务与保护报告统实体网点向满足客户综合金融需求的财富管理模式转型。

22. 七是聚力战疫维中国证券业协会护运营安全。

23. 面对2020年初突发而来的新冠疫情,各证券公司坚决贯彻党中央、国务院统一部署和监管部门各项要求,毫不放松做好疫情防控重点工作,全力提供高质量证券服务,积极采取措施保障企业平稳运营,在疫情期间95%的交易线上实现,证券行业有效保护投资者交易安全和权益。

24. 同时各证券公司积极履行社会责任,主动发起公益捐赠支持抗击疫情,据不完全统计,截至2020年2月192019年度证券公司投资者服务与保护报告日,共有89家公司(含子公司、股东单位等)先后捐赠资金及紧缺物资超过5.04亿元。

25. 新修订实施《证券法》,设立专章从建立投资者适当性管理制度、公开承诺履行制度、现金中国证券业协会分红制度、股东大会最低持股比例制度、完善股东派生诉讼制度和代表人诉讼制度、规范发行信息披露和持续信息披露制度、规范程序化交易等7个方面进一步完善规定投资者保护相关制度,并明确证券业协会负责“督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益”的职责。

26. 协会作为行业“共建、共治、共享”的重要平台,将认真贯彻履行新证券法赋予的职责,努力发挥好服务、自律、传导的作用,持续推动健全完善投资者适当性行业规范和自律规则,督促会员开展投资者教育和保护活动,切实维护投资者合法权益,组织动员行业全面提升金融消费者权益保护工作水平,推动行业高质量证券行业创新发展,建设具有更高适应性、竞争力、普惠性的投资银行,更好服务我国经济高质量发展。

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